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00123456曾半仙直播带您了解可转债的配售和申购流程

发布日期:2019-11-06 11:10   来源:未知   阅读:

  这段时间关于可转债配售、申购的提问比较多,小知鹦尝试为您系统地讲解一下:

  向原股东配售、网上发行(相对于投资者来说是网上申购)、网下发行(相对于投资者来说是网下申购)中的一种或多种方式同时进行。

  网下申购:一般是机构投资者可参与(注:机构投资者也可参与网上申购)。关于可转债网下申购,不管上交所还是深交所,都没有统一的条件规定,发行事宜由主承销商及上市公司自行组织实施。单只可转债网下申购的条件,可通过交易所官网查询可转债的募集说明书和发行公告。本文主要说的是向原股东配售、网上申购的情况。

  可转债配售指的是向截至股权登记日收市止,持有上市公司股票的股东按照一定的配售比例,优先配售可转债。当然,是否参与配售要看您自己的意愿。

  上市公司发行可转债,可以全部或者部分向原持有公司股票的股东优先配售,优先配售比例需在可转债发行方案中披露。原股东除可参与优先配售外,也可参与优先配售后的余额申购。

  若原股东分为原无限售条件股东和原有限售条件股东,则原无限售条件股东通过交易系统参与,原有限售条件股东如何参与配售具体需查询上市公司发行公告。

  目前蜻蜓点金APP中“交易”-“新股申购”-“可转债申购”菜单已可以用来申购可转债(配售还是用买入或卖出菜单)。注意:名称为“XX发债”的是可转债。

  参与创业板上市公司发行的可转债申购、交易、转股的客户,需要开通创业板权限,满足创业板市场投资者适当性要求。不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。

  ①配售:原股东参与优先配售,可在配售额度范围内多次申购,但总体申购数量不能超过配售额度,超过部分无效。

  ②申购:沪市、深市:投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的,或投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。简单来讲就是:同一投资者只能申购一次。同账户多次申购、多账户申购均无效,以第一笔申购为有效申购。

  深市旧规则:同一证券账户可以申购一次。即同一投资者名下有多个深圳股东账户,每个账户都可以申购,信用账户可与普通账户同时参与申购。该规则已于2018年12月修订,详见《深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南(2018年12月修订)》

  ①配售:配售缴款(T日)后,资金实时冻结,上海市场资金于T+1日日终清算扣划出资金账户,深圳市场资金于T日日终清算划出资金账户,配债持仓到账时间具体以实际到账为准(上市前到账)。

  ②申购:申购当天不扣款。T日申购发债后,00123456曾半仙直播,若T+2日中签,账户中需留足可用资金,资金将于T+2日日终清算自动扣划出账户,持仓到账时间具体以实际到账为准(上市前到账)。

  配售:不存在是否中签;只要原股东参与了配售缴款,可转债发行成功,就能配售成功。

  ③web交易:“股票/股转/新股”或“融资/融券/担保品”—“新股申购”—“中签查询”

  ④投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起六个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与网上新股、存托凭证、可转换公司债券及可交换公司债券申购。部分矿坑有‘重庆小九寨’之称,www.46882.com,放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算;投资者持有多个证券账户的,其任何一个证券账户发生放弃认购情形的,放弃认购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。沪、深两市分别计算。

  ①蜻蜓点金APP:“交易”-“新股申购”-“可转债申购”菜单。注意:名称为“XX发债”的是可转债申购。

  ②网上交易通达信:“首页”-“新股中心”-“可转债”-“可转债股票一览”(申购代码需另外查询)。

  深交所官网:信息披露--上市公司信息--上市公司公告,将“请选择公告类型”选为“可转换债券”查询。

  ②登陆对应交易所官网,搜索该股票代码,就能查到对应的“可转换公司债券发行公告”等公告信息。

  《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南(2018年修订)》

  附件中:《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则(2018 年12 月修订)》

  《深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南(2018年12月修订)》返回搜狐,查看更多